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济南市市属企业投融资监视管理办法
公布日期: 2018-04-02

  济南市市属企业投融资监视管理办法

  信息泉源:市国资委   

 

  第一章 总则

  第一条 为依法推行国有资产出资人职责,范例市属企业投融资行动,凭据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规的划定,联合我市现实,制订本设施。

    第二条 本设施适用于济南市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)凭据市政府受权依法推行出资人职责的市属企业(以下简称企业)。

   第三条 本设施所称投资是指企业处置的固定资产投资和股权投资等。

    第四条 本设施所称融资是指企业经由过程银行贷款(不露流动资金存款)、信任、融资租赁等体式格局对外举借债权和债券类融资等。

  第五条 本设施所称当局性项目是指市政府及其部门研讨肯定或运用当局性资金的项目。 

  第二章 投融资羁系职责取轨制 

  第六条 企业是投融资的决议计划主体、实行主体和义务主体,该当根据功用定位和发展战略计划,健全投融资管理制度,完美投融资科学决策机制,增强投融资管理机构和人材队伍建设,严厉投融资历程管理,强化投融资风险防控,落实投融资管理和义务追查轨制。 

    企业董事会(已建立董事会的为总经理办公会,下同)应负担以下职责:

  (一)增强投融资管理,根据本设施划定并联合企业现实,建立健全投融资管理制度,并报市国资委;

    (二)制订企业年度投资企图、年度融资企图;

  (三)对投融资项目停止可行性研究及依法决议计划,并负担响应的决议计划义务;   

  (四)根据本设施划定报市国资委考核、立案或讲演投融资事项;

  (五)构造展开投融资项目后评价; 

  (六)统计分析投融资项目,并按要求背市国资委报送投融资完成状况和剖析质料;

  (七)对所属企业的投融资行动依法推行出资人职责,切实加强对所属企业投融资运动的羁系。

   第七条 市国资委根据以管资源为主的原则,以掌握投资偏向、优化资源结构、严厉决策程序、范例资本运作、保护资源平安为重点,依法竖立信息对称、权责对等、运转范例、风险掌握有力的投融资羁系系统。

   第八条 市国资委指点市属企业建立健全投融资管理制度,催促市属企业根据其发展战略和计划编报年度投融资企图,对市属企业年度投融资企图停止管理,制订市属企业投资项目负面清单,对市属企业投资项目停止分类羁系,监视搜检市属企业投融资管理制度的执行情况、投融资项目的决议计划和实行状况,构造展开对局部投融资项目后评价,对违规投融资形成国有资产丧失和别的严峻不良结果的停止义务追查。 

  第九条 企业监事会依法对企业投融资行动停止监视搜检,对发明的题目,该当实时讲演市国资委,并凭据事情需求转达企业董事会。 

  第十条 企业投融资管理制度,应包孕以下内容: 

  (一)投融资管理部门及其相干职责;

  (二)投融资运动应遵照的原则、决策程序、决议计划机构、管理流程等;

  (三)项目可行性研究和论证事情的管理;

  (四)项目构造实行取历程管理制度,包孕但不限于招投标管理制度、工程建立监视管理制度、投融资本钱掌握轨制、项目实行历程跟踪剖析轨制等;

  (五)投融资项目后评价事情系统建立取管理;

  (六)投融资项目完成、中断、停止或退出轨制;

  (七)投融资风险管理和债权风险管理,重点是法律、财政、专项审计等轨制,风险防范措施和投融资运动能够泛起题目的处置惩罚预案; 

  (八)义务追查和奖惩制度;

  (九)对所属企业投融资的受权取羁系轨制等。  

  第三章 投资羁系

  第十一条 企业投资运动该当遵照以下原则:

  (一)相符国度、省、市的发展规划和产业政策; 

  (二)相符我市国有经济结构和结构调整偏向;

  (三)相符企业章程、功用定位及发展战略计划;

  (四)相符企业革新发展方向,有利于进步企业核心竞争力;

  (五)投资规模该当取企业资产运营范围、红利才能、运营性现金流程度、资产负债程度和现实筹资才能相适应;

  (六)对峙谨慎原则,严格执行投资管理制度,推行投资决策顺序,充裕预估投资风险,做好项目前期可行性研究和投资后评价,落实义务追查轨制。 

  第十二条 市国资委凭据有关规定和羁系要求,竖立企业投资项目负面清单,并合时静态调解。关于进入负面清单的投资项目,企业一律不得投资。

  第十三条 企业该当根据其发展战略计划订定年度投资企图,经董事会决议计划后,于每一年1月尾前讲演市国资委。需讲演的材料:

  (一)年度投资企图表;

   (二)年度投资企图剖析讲演;

  (三)党委会记要、董事会决议。

   凭据实际情况,企业7月尾前可对年度投资企图停止一次调解。当局性项目、创业投资企业项目投资企图凭据实际情况调解。 

  第十四条 企业年度投资企图剖析讲演,重要包孕以下内容:

  (一)年度投资企图体例的原则、根据和局限;

  (二)年度投资企图状况,包孕投资偏向、构造及重要投资项目的剖析;

  (三)必要性取可行性,包孕投资内外部环境剖析、投资预期孝敬、企图实行所需支持前提、资金来源等。

  第十五条 市国资委收到企业年度投资企图后,需要时正在20个工作日内,背企业反应提醒看法,企业该当凭据提醒看法对年度投资企图做出修正。

  第十六条 当局性项目根据相关规定构造实行,并背市国资委讲演。项目实行历程管理和后评价管理等参照本《设施》划定实行。 

  第十七条 企业实行投资项目决议计划前,必需做好充裕的可行性研究、风险评价等,增强项目融资、投资、管理、退出全过程的研讨论证。关于新投资项目,该当深切停止手艺、市场、财政和法律等方面的可行性研究取论证,个中股权投资项目该当展开需要的失职观察,并按要求推行资产评估或估值顺序。严重投资项目要构造专家论证或拜托咨询机构评价,同时该当充裕听取企业法律顾问的看法。

  第十八条 触及上市公司及证券、期货、基金、创业投资、公募股权投资等投资管理,有关法律法规另有划定的,从其划定。

  需报国务院、省政府和市政府及有关部门批(核)准或立案的投资项目,企业该当按划定申请解决相干手续,并将有关报批文件同时抄送市国资委。 

  第十九条 投资项目正在实行历程中泛起以下状况的,企业该当从新推行决策程序,需要时该当对项目实行状况停止专项审计或评价、论证,并背市国资委讲演。

 (一)投资额转变凌驾50%大概项目资金来源及组成发作严重调解的;

 (二)股权结构发作严重转变,致使企业控制权转移的;

 (三)合伙、协作方严峻违约,损伤出资人权益的;

 (四)需求讲演的别的事项。

  第二十条 市国资委竖立投资统计分析轨制,企业该当按季度(月)报送投资企图执行情况及剖析讲演。年度投资企图执行情况及剖析讲演于次年1月尾前报市国资委。  

  第二十一条 市国资委凭据需求挑选局部已完成的投资项目,由企业展开后评价,构成后评价讲演。经由过程项目后评价,完美企业投资决策机制,进步项目成功率和投资收益,总结投资履历,为后续投资运动供应参考,进步投资管理水平。需要时,市国资委对局部已完成投资项目间接展开后评价。 

  第二十二条 市国资委竖立投资项目监视搜检轨制,对发明的题目实时转达企业,企业该当按要求整改,并将整改效果报市国资委。 

  第四章 融资羁系

   第二十三条 企业的融资决议计划,该当充裕思索融资渠道、融资范围、融资本钱、风险掌握、实行的可行性及本身财务状况等身分,竖立融资风险预警机制,最大限度天掌握融资风险。  

  第二十四条 企业该当体例年度融资企图,经董事会决议计划后,于每一年1月尾前讲演市国资委。需讲演的材料:

 (一)年度融资企图表;

 (二)年度融资企图剖析讲演,内容包孕年度总融资范围、融资路子、融资资金用处和每一个融资项目的概略等;

 (三)党委会记要、董事会决议。

  凭据实际情况,企业7月尾前可对年度融资企图停止一次调解。当局性项目、创业投资企业项目融资企图凭据实际情况调解。  

  第二十五条 企业刊行短时间融资券、超短时间融资券,受权市属企业董事会决议计划。正在有关部门核准后10个工作日内报市国资委立案。  

  第二十六条 企业刊行企业债、公司债、中期单子、限期一年以上(不露一年)的非公然定向债券融资等中长期债券,正在推行完内部决策程序并报市国资委考核后,再推行相干报批手续。需上报的考核材料:

  (一)融资项目叨教;

  (二)融资项目可行性研究讲演; 

  (三)融资计划,包孕但不限于以下内容:

   1.融资体式格局及融资工具;

   2.拟融资金额、限期、资金本钱; 

   3.资金用处;

   4.还款泉源和还款企图; 

   5.融资包管状况;

   6.风险防控步伐,能够泛起的风险和应对计划。

  (四)相干机构出具的法律意见书;

  (五)经审计的融资主体上一年度审计报告、近来一期财务报表;

  (六)党委会记要、董事会决议。

   上报的考核材料相符划定的,市国资委正在15个工作日内出具批复看法。

   第二十七条 市国资委对企业融资事项执行及时跟踪、静态羁系。企业该当按季度报送融资企图执行情况及剖析讲演,年度融资企图执行情况及剖析讲演于次年1月尾前报市国资委。 

  第五章 义务追查

  第二十八条 企业对投融资事项根据全程纪录、毕生卖力的要求,对决议计划的根基顺序,特别是对集体决议计划议定的事项、历程、到场人及其看法、结论等停止完好和具体纪录,临时存档备查。

  第二十九条 违背本设施划定,已推行或已准确推行投融资管理职责,形成国有资产丧失或严峻不良结果的,根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《国务院办公厅闭于建立国有企业违规运营投资义务追查轨制的看法》(国办发[2016]63号)等划定对相干职员停止义务追查;涉嫌立功的,依法移送司法机关处置惩罚。对瞒报、谎报、不按划定实时讲演投融资事项的企业,市国资委视情况接纳通报批评、责令整改、羁系提醒等步伐,需要时构造展开核对。 

  第六章 附则

  第三十条 国有控股公司该当根据有关规定,遵照法定程序将相干事项提交股东(大)会决定。

  第三十一条 市属企业该当参照本设施,指点催促所属企业建立健全响应轨制。 

  第三十二条 本设施自2018415日起实施,有效期至2021414。市国资委此前有关规定取本设施不一致的,以本设施为准。

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